 |
|
 |
|
Как обнаружить, упредить финансовое мошенничество в компании
На сайте csoonline.com размещено интервью корреспондента журнала Дерека Слейтера с директором по безопасности компании Kimberly-Clark Майка Осборна о том, как противодействовать финансовому мошенничеству внутри компании.
Вопрос: Хотелось бы получить ваши рекомендации относительно методологии и техники борьбы с финансовыми преступлениями в компании. Что важнее – тренинг персонала или страх понести наказание за содеянное?
Ответ: Конечно, тренинги важнее. Те из персонала, кто имеет дело со средствами, расходами, финансовыми отчетами, более всего подвержены преступлениями на этой почве. Проводить с ними работу, как, впрочем, и со всеми другими работниками, относительно соблюдения корпоративной политики, процедур, этики совершенно необходимо. Но понимание неотвратимости наказания тоже важно. Если служащий знает, что преступление не сойдет ему с рук, то дважды подумает, прежде чем сделать роковой шаг. Некоторые фирмы выпускают квартальные бюллетени, в которых рассказывается о случаях мошенничества, о последствиях, о мерах по их предотвращению. Персонал должен знать твердую позицию менеджмента по этим вопросам. На вооружении бизнеса есть и другие методы. Например, «горячая линия», куда сотрудники могут анонимно сообщать о замеченных ими фактах мошенничества.
Вопрос: Мошенник не только нарушает установленные в компании правила, но и законы. В этой связи любопытно узнать, как служба безопасности должна проводить расследование, если совершено уголовное деяние, преступник должен предстать перед судом?
Ответ: Если вы обнаружили факт преступления, имеются серьезные основания подозревать кого-то, то лучше сразу обратиться к профессиональным расследователям, если таковые есть в компании, или в правоохранительные органы. В нашей компании (Kimberly-Clark) все подобные случаи тщательно документируются, поэтому представителям правоохранительных структур легко проследить каждое преступление с момента обнаружения. Важно регулярно информировать обо всех случаях финансового мошенничества руководителей юридической службы, кадрового отдела.
Вопрос: Какую роль в борьбе с финансовыми преступлениями играют новые информационные технологии?
Ответ: На рынке полно программного обеспечения, которое позволяет в реальном времени тестировать финансовые потоки на предмет мошенничества, контролировать все трансакции. Программы также обладают способностью хранить и воспроизводить архивную документацию. Широко используются такие возможности софта как идентификация совпадения указанного в документах адреса поставщика/продавца с адресом конкретного служащего компании, дублирование номеров инвойса, подозрительные изменения в данных продавца и тому подобное…Программы могут не только предотвратить преступление, но и обнаружить юридические ошибки в оформлении. Такие технологии экономят компании немалые средства.
|
вернуться назад
