Инсайдерская информация: преступление и наказание
Марк Джонсон, подданный Великобритании, в недавнем прошлом начальник управления по валютным операциям банка HSBC, был признан виновным в использовании инсайдерской информации для финансовых спекуляций во благо банка и себя лично. В мошеннические операции был вовлечен его подчиненный Стюарт Скотт, тоже британец, руководитель отдела по валютным операциям в Европе, на Ближнем Востоке и в Африке. Что же произошло на самом деле? Некоторые детали раскрывает статья в онлайновом издании Chief Security Officer, October 27, 2017.
Корпорация Cairn Energy Plc обратилась в HSBC и еще несколько банков с запросом относительно обмена 3.5 миллиардов долларов на британские фунты стерлингов. HSBC охотно откликнулся, особо отметив в своем предложении, что время обменной операции определяется исключительно клиентом (Cairn Energy Plc), что банк готов провести обмен в размере всей суммы денег, причем «строго конфиденциально», чтобы не вызвать скачка на валютном рынке (учитывая немалую сумму) в ущерб клиенту. Предварительная договоренность была достигнута.
30 ноября 2011 года, после того, как Cairn Energy Plc уведомила банк о приближении времени обмена валюта, Джонсон через личный брокерский счет обменял большую сумму евро на фунты стерлингов, которую преднамеренно держал в банке вплоть до официальной операции обмена со стороны Cairn Energy Plc.
5 декабря того же года он вновь обменял для своего банка определенную сумму долларов на фунты. На следующий день его коллега Скотт также провел обменную операцию евро на фунты.
7 декабря утром компания Cairn Energy Plc сообщила о намерении в этот день совершить намеченную операцию по обмену. В течение нескольких минут после этого сообщения Скотт приказал немедленно купить как можно больше фунтов. Во второй половине того же дня корпорация Cairn Energy Plc приступила к обмену 3.5 миллиардов долларов двумя траншами.
Обменные операции, проведенные инсайдерами в преддверии официальной операции, принесли банку незаконную прибыль в 8 миллионов фунтов стерлингов, так как крупные закупки не прошли незамеченными для спекулянтов и фунт начал расти. Cairn Energy Plc отслеживала движения на валютном рынке, и уже в самом начале обменной операции обнаружила скачок фунта. Компания позвонила в банк и с тревогой спросила, что происходит. Им ответили, что все это проделки «русских хакеров», хотя на самом деле именно действия Джонсона и Скотта спровоцировали рост стоимости фунта стерлингов на международной валютной бирже.
В ходе расследования были подняты записанные телефонные переговоры между Джонсоном и Скоттом, в которых они обсуждали, как успеть «наварить» до того, как Cairn Energy Plc выбросит на рынок миллиарды долларов. В результате было открыто уголовное дело и выданы ордера на арест обоих подозреваемых. Джонсона взяли под арест в июле 2016 года. Скотт отправился в СИЗО в июле 2017 года.
На момент публикации статьи конкретного решения о наказании Джонсона еще не было вынесено. Скотту еще предстоит выслушать обвинительный либо оправдательный вердикт.
© "АМУЛЕТ" 2003 г. Тел/Факс.(495) 614-40-60, 614-41-60,
Е-mail:sb@amulet-group.ru
|
